第一章總則

第一條為貫徹落實《中共重慶市委重慶市人民政府關(guān)于印發(fā)〈重慶市科教興市和人才強(qiáng)市行動計劃（2018-2020年）〉的通知》（渝委發(fā)〔2018〕27號）精神，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，大力培育科技型企業(yè)，特設(shè)立重慶市創(chuàng)業(yè)種子引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），并制定本辦法。

第二條引導(dǎo)基金資金來源為市級財政科技專項資金，屬于政策性專項資金。

第三條引導(dǎo)基金按“多方聯(lián)動、專項管理、公益運(yùn)作”的原則，與區(qū)縣政府（園區(qū)）、高校、科研院所、群團(tuán)組織等（以下簡稱合作方）共同出資設(shè)立創(chuàng)業(yè)種子基金（以下簡稱種子基金）。

第四條種子基金屬于不以盈利為目的的專項資金，主要以公益參股、免息信用貸款方式支持在渝設(shè)立不超過5年的科技企業(yè)，以及落戶重慶的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊、科技成果轉(zhuǎn)化項目。

第二章引導(dǎo)基金管理

第五條市科技局、市財政局、市金融監(jiān)管局是引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)為：

（一）審批種子基金設(shè)立、增（減）資、清算等方案；

（二）審批引導(dǎo)基金損失核銷方案；

（三）監(jiān)督引導(dǎo)基金管理運(yùn)行；

（四）負(fù)責(zé)其他重大事項的決策。

第六條重慶科技金融服務(wù)中心有限公司（以下簡稱服務(wù)中心）為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常管理工作，其主要職責(zé)為：

（一）擬訂種子基金設(shè)立、增（減）資、清算等方案；

（二）擬訂引導(dǎo)基金損失核銷方案；

（三）負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督種子基金管理運(yùn)行；

（四）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金管理；

（五）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)統(tǒng)計和宣傳培訓(xùn)等工作；

（六）負(fù)責(zé)區(qū)縣種子基金管理機(jī)構(gòu)、開戶銀行變更審核；

（七）每半年向市科技局、市財政局、市金融監(jiān)管局提交《種子引導(dǎo)基金的運(yùn)行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交《種子引導(dǎo)基金年度執(zhí)行情況報告》和經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計的年度會計報告。

（八）完成市科技局、市財政局、市金融監(jiān)管局交辦的其他工作。

第七條市財政局根據(jù)年度預(yù)算，將引導(dǎo)基金專項資金撥付到服務(wù)中心在銀行開設(shè)的種子引導(dǎo)基金專戶。

第八條引導(dǎo)基金回收的資金進(jìn)入種子引導(dǎo)基金專戶，循環(huán)使用。

第三章種子基金管理

第九條每支種子基金的規(guī)模不低于500萬元，出資方均以貨幣形式出資。引導(dǎo)基金在種子基金中的出資比例不超過40%，出資額（含增資）不超過2000萬元，出資時間原則上不得早于合作方。

第十條合作方申請引導(dǎo)基金出資設(shè)立種子基金應(yīng)同時滿足以下條件：

（一）有可支持的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊和創(chuàng)新型企業(yè)項目儲備；

（二）已設(shè)立科技金融服務(wù)中心（工作站）等科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，并配備專門的團(tuán)隊和人員從事種子基金相關(guān)管理工作；

（三）合作方在種子基金中的出資不低于60%。

第十一條種子基金投資決策委員會（以下簡稱投決會）為種子基金決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)種子基金投貸項目審定、投資項目退出、投貸款項目損失核銷等重大事項的決策。投決會成員人數(shù)一般為5-7人且為單數(shù)，投決會會議實行票決制，并形成會議決議。投決會負(fù)責(zé)人及成員均由合作方自行任命或聘用，成員名單應(yīng)報服務(wù)中心備案。

第十二條投決會成員應(yīng)包括科技管理部門，可以吸收種子基金管理機(jī)構(gòu)、銀行、法律、財務(wù)、企業(yè)管理、創(chuàng)業(yè)投資等領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c，接受紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督。

第十三條服務(wù)中心與合作方共同選定種子基金管理機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)原則上為合作方設(shè)立的科技金融服務(wù)中心（工作站）等科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)為：

（一）代表種子基金出資人行使權(quán)利；

（二）按種子基金管理的相關(guān)規(guī)定管理種子基金；

（三）為支持對象提供投融資和創(chuàng)業(yè)服務(wù)；

（四）對支持對象進(jìn)行監(jiān)督和管理；

（五）負(fù)責(zé)投資、貸款回收和組織損失認(rèn)定；

（六）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、宣傳培訓(xùn)等管理工作；

（七）每半年向服務(wù)中心提交《種子基金運(yùn)行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后提交《種子基金年度執(zhí)行情況報告》和經(jīng)種子基金出資人認(rèn)可中介機(jī)構(gòu)審計的種子基金年度會計報告；

（八）完成委托管理協(xié)議約定的其他工作。

第十四條種子基金設(shè)立流程：

（一）方案提交。擬組建種子基金的合作方向市科技局提交種子基金組建方案（含種子基金出資人、總規(guī)模、出資比例、管理機(jī)構(gòu)、資金托管銀行、管理辦法、投決會組成及議事規(guī)則等），由服務(wù)中心負(fù)責(zé)受理。

（二）方案初審。服務(wù)中心對種子基金組建方案進(jìn)行初審，并提出初審意見。

（三）方案報批。經(jīng)重慶科技金融集團(tuán)有限公司（以下簡稱科技金融集團(tuán)）審核后報市科技局、市財政局、市金融監(jiān)管局審批。

（四）協(xié)議簽訂。種子基金出資人與種子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂種子基金委托管理協(xié)議；

（五）專戶設(shè)立。經(jīng)種子基金出資人認(rèn)可，由種子基金管理機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)種子基金專戶。

（六）資金撥付。種子基金出資人按照種子基金委托管理協(xié)議約定撥付資金到種子基金專戶。

第十五條種子基金出現(xiàn)下列損失，經(jīng)投決會審定公示后予以核銷并報服務(wù)中心備案。

（一）種子基金股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)的投資損失；

（二）種子基金支持企業(yè)清算后出現(xiàn)的損失；

（三）確認(rèn)無法收回的貸款。

第十六條種子基金應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對支持項目的風(fēng)險控制。

第十七條當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)啟動種子基金清算程序，由服務(wù)中心擬訂種子基金清算方案，經(jīng)科技金融集團(tuán)審核后報市科技局、市財政局、市金融監(jiān)管局審批。

（一）種子基金超過1年未投資（貸款）；

（二）經(jīng)投決會審定的核銷損失等損益超過種子基金規(guī)模的70%；

（三）因其他情形經(jīng)協(xié)商一致同意清算。

第十八條種子基金清算后出現(xiàn)損失的，由服務(wù)中心擬訂引導(dǎo)基金損失核銷方案（包括種子基金損失情況、引導(dǎo)基金損失核銷額度等）經(jīng)科技金融集團(tuán)審核后報市科技局、市財政局、市金融監(jiān)管局審批。清算后剩余資金，按原出資渠道和比例退還。

第十九條種子基金資金到位后，對連續(xù)6個月未投資（貸款）的種子基金，應(yīng)進(jìn)行減資。

第四章種子基金支持對象及方式

第二十條申請種子基金的支持對象應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件：

（一）在渝成立不超過5年的科技企業(yè)、以及落戶重慶的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊、科技成果轉(zhuǎn)化項目；

（二）企業(yè)或企業(yè)法定代表人、實際控制人、團(tuán)隊核心成員無不良信用記錄及未決訴訟承諾；

（三）未享受相關(guān)市級科技金融支持政策。

第二十一條種子基金優(yōu)先、重點(diǎn)支持入駐眾創(chuàng)空間、孵化器、科技園區(qū)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體的項目。

第二十二條種子基金支持對象篩選方式：

（一）市、區(qū)（縣）政府及各級部門主辦或經(jīng)種子基金出資方認(rèn)可，按公開、公平、公正原則舉行的各類創(chuàng)業(yè)競賽、項目優(yōu)選活動篩選出的優(yōu)勝團(tuán)隊或企業(yè)；

（二）成立不超過5年的高新技術(shù)企業(yè)或高成長性科技型企業(yè)可直接進(jìn)入投決會表決；

（三）核心團(tuán)隊中有獲得市級以上人才榮譽(yù)稱號的可直接進(jìn)入投決會表決；

（四）創(chuàng)業(yè)項目獲得市級以上科技成果獎勵的可直接進(jìn)入投決會表決；

（五）經(jīng)種子基金出資方認(rèn)可的盡職調(diào)查等其他公平、公正、公開的篩選方式篩選的支持對象。

第二十三條公益參股是指種子基金以股權(quán)投資的方式對符合條件的對象進(jìn)行支持。原則上種子基金參股比例不得低于種子基金規(guī)模的50%。種子基金不參與企業(yè)日常經(jīng)營管理，存續(xù)期間不增資，參股3年內(nèi)可不參與分紅。

第二十四條公益參股對單個企業(yè)投資額不超過50萬元，且不為最大股東，參股期限原則上不超過5年。

第二十五條公益參股時，參股標(biāo)的企業(yè)或項目估值須經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)資產(chǎn)評估，并作為種子基金管理機(jī)構(gòu)和投決會確定具體出資金額及股比參考依據(jù)。

第二十六條參股期內(nèi)原則上由種子基金管理機(jī)構(gòu)代持參股企業(yè)股份，也可由種子基金合作方另行指定一家國有機(jī)構(gòu)代持。

第二十七條公益參股退出方式

（一）參股3年內(nèi)企業(yè)原始股東可按不低于種子基金參股金額回購股份；

（二）掛牌轉(zhuǎn)讓;

（三）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

第二十八條種子基金評估和掛牌轉(zhuǎn)讓等費(fèi)用，在種子基金中列支。

第二十九條免息信用貸款是指種子基金通過銀行委托貸款方式對符合條件的支持對象提供無息信用貸款。

第三十條免息信用貸款單筆貸款不超過50萬元，期限不超過3年。貸款按等本金每年度歸還。

第三十一條同一企業(yè)，公益參股、免息信用貸款兩種支持方式不得重復(fù)交叉享受。

第三十二條經(jīng)投決會審定通過后的支持項目及其支持方式和支持金額等信息應(yīng)進(jìn)行公示，公示期不低于7個工作日。

第五章考核與監(jiān)督

第三十三條根據(jù)工作需要，服務(wù)中心每年按照上年末種子基金累計支持項目金額與種子基金累計已確認(rèn)損失金額差額的一定比例從引導(dǎo)基金中提取管理費(fèi)，報市科技局、市財政局審批。管理費(fèi)率實行累進(jìn)制，1億元以下部分按3%提取，1億元以上部分按1%提取。年度管理費(fèi)總額不得超過400萬元。

第三十四條服務(wù)中心與合作方負(fù)責(zé)對種子基金的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。并按照財政專項資金管理的原則，對管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況和種子基金投資形成的資產(chǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督和績效評估。

第三十五條合作方應(yīng)按相關(guān)制度為種子基金管理機(jī)構(gòu)提供運(yùn)行管理保障和條件。

第三十六條種子基金參股項目退出時有收益的，收益部分的40%可獎勵給種子基金管理機(jī)構(gòu)。種子基金清算時有收益的，引導(dǎo)基金收益全部讓利給種子基金管理機(jī)構(gòu)。

第三十七條引導(dǎo)基金、種子基金相關(guān)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)督和風(fēng)險防控，所有支持項目須網(wǎng)上公開，建立公開舉報渠道接受社會監(jiān)督。引導(dǎo)基金、種子基金相關(guān)工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，切實做到勤勉盡責(zé)、公平公正、廉潔自律。

第三十八條引導(dǎo)基金和種子基金管理機(jī)構(gòu)工作人員在管理過程中有徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守、受賄等違規(guī)違紀(jì)行為的，或發(fā)生損失風(fēng)險時未及時報告和采取相應(yīng)的風(fēng)險防控措施的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十九條對支持對象提供虛假資料騙取種子基金支持，違規(guī)使用資金的，對其進(jìn)行科技信用記錄，列入科技系統(tǒng)黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的，依法依規(guī)對其享受科技領(lǐng)域財政資金支持予以限制；合作方也可根據(jù)有關(guān)規(guī)定和協(xié)議，給予收回投資資金、公開曝光等處理，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。對免息信用貸款支持對象未按約定歸還貸款本金的，將計入個人征信系統(tǒng)。

第六章附則

第四十條本辦法自公布之日起施行。

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重慶市科學(xué)技術(shù)局辦公室2018年10月29日印發(fā)