第一章總則

第一條為貫徹落實(shí)《中共重慶市委重慶市人民政府關(guān)于印發(fā)〈重慶市科教興市和人才強(qiáng)市行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）〉的通知》（渝委發(fā)〔2018〕27號(hào)）精神，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，大力培育科技型企業(yè)，特設(shè)立重慶市創(chuàng)業(yè)種子引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金），并制定本辦法。

第二條引導(dǎo)基金資金來(lái)源為市級(jí)財(cái)政科技專項(xiàng)資金，屬于政策性專項(xiàng)資金。

第三條引導(dǎo)基金按“多方聯(lián)動(dòng)、專項(xiàng)管理、公益運(yùn)作”的原則，與區(qū)縣政府（園區(qū)）、高校、科研院所、群團(tuán)組織等（以下簡(jiǎn)稱合作方）共同出資設(shè)立創(chuàng)業(yè)種子基金（以下簡(jiǎn)稱種子基金）。

第四條種子基金屬于不以盈利為目的的專項(xiàng)資金，主要以公益參股、免息信用貸款方式支持在渝設(shè)立不超過5年的科技企業(yè)，以及落戶重慶的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

第二章引導(dǎo)基金管理

第五條市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局是引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)為：

（一）審批種子基金設(shè)立、增（減）資、清算等方案；

（二）審批引導(dǎo)基金損失核銷方案；

（三）監(jiān)督引導(dǎo)基金管理運(yùn)行；

（四）負(fù)責(zé)其他重大事項(xiàng)的決策。

第六條重慶科技金融服務(wù)中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱服務(wù)中心）為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常管理工作，其主要職責(zé)為：

（一）擬訂種子基金設(shè)立、增（減）資、清算等方案；

（二）擬訂引導(dǎo)基金損失核銷方案；

（三）負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督種子基金管理運(yùn)行；

（四）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金管理；

（五）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和宣傳培訓(xùn)等工作；

（六）負(fù)責(zé)區(qū)縣種子基金管理機(jī)構(gòu)、開戶銀行變更審核；

（七）每半年向市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局提交《種子引導(dǎo)基金的運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交《種子引導(dǎo)基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》和經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。

（八）完成市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局交辦的其他工作。

第七條市財(cái)政局根據(jù)年度預(yù)算，將引導(dǎo)基金專項(xiàng)資金撥付到服務(wù)中心在銀行開設(shè)的種子引導(dǎo)基金專戶。

第八條引導(dǎo)基金回收的資金進(jìn)入種子引導(dǎo)基金專戶，循環(huán)使用。

第三章種子基金管理

第九條每支種子基金的規(guī)模不低于500萬(wàn)元，出資方均以貨幣形式出資。引導(dǎo)基金在種子基金中的出資比例不超過40%，出資額（含增資）不超過2000萬(wàn)元，出資時(shí)間原則上不得早于合作方。

第十條合作方申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資設(shè)立種子基金應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）有可支持的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新型企業(yè)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

（二）已設(shè)立科技金融服務(wù)中心（工作站）等科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，并配備專門的團(tuán)隊(duì)和人員從事種子基金相關(guān)管理工作；

（三）合作方在種子基金中的出資不低于60%。

第十一條種子基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投決會(huì)）為種子基金決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)種子基金投貸項(xiàng)目審定、投資項(xiàng)目退出、投貸款項(xiàng)目損失核銷等重大事項(xiàng)的決策。投決會(huì)成員人數(shù)一般為5-7人且為單數(shù)，投決會(huì)會(huì)議實(shí)行票決制，并形成會(huì)議決議。投決會(huì)負(fù)責(zé)人及成員均由合作方自行任命或聘用，成員名單應(yīng)報(bào)服務(wù)中心備案。

第十二條投決會(huì)成員應(yīng)包括科技管理部門，可以吸收種子基金管理機(jī)構(gòu)、銀行、法律、財(cái)務(wù)、企業(yè)管理、創(chuàng)業(yè)投資等領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c，接受紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督。

第十三條服務(wù)中心與合作方共同選定種子基金管理機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)原則上為合作方設(shè)立的科技金融服務(wù)中心（工作站）等科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)為：

（一）代表種子基金出資人行使權(quán)利；

（二）按種子基金管理的相關(guān)規(guī)定管理種子基金；

（三）為支持對(duì)象提供投融資和創(chuàng)業(yè)服務(wù)；

（四）對(duì)支持對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督和管理；

（五）負(fù)責(zé)投資、貸款回收和組織損失認(rèn)定；

（六）負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、宣傳培訓(xùn)等管理工作；

（七）每半年向服務(wù)中心提交《種子基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后提交《種子基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》和經(jīng)種子基金出資人認(rèn)可中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的種子基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告；

（八）完成委托管理協(xié)議約定的其他工作。

第十四條種子基金設(shè)立流程：

（一）方案提交。擬組建種子基金的合作方向市科技局提交種子基金組建方案（含種子基金出資人、總規(guī)模、出資比例、管理機(jī)構(gòu)、資金托管銀行、管理辦法、投決會(huì)組成及議事規(guī)則等），由服務(wù)中心負(fù)責(zé)受理。

（二）方案初審。服務(wù)中心對(duì)種子基金組建方案進(jìn)行初審，并提出初審意見。

（三）方案報(bào)批。經(jīng)重慶科技金融集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱科技金融集團(tuán)）審核后報(bào)市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局審批。

（四）協(xié)議簽訂。種子基金出資人與種子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂種子基金委托管理協(xié)議；

（五）專戶設(shè)立。經(jīng)種子基金出資人認(rèn)可，由種子基金管理機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)種子基金專戶。

（六）資金撥付。種子基金出資人按照種子基金委托管理協(xié)議約定撥付資金到種子基金專戶。

第十五條種子基金出現(xiàn)下列損失，經(jīng)投決會(huì)審定公示后予以核銷并報(bào)服務(wù)中心備案。

（一）種子基金股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)的投資損失；

（二）種子基金支持企業(yè)清算后出現(xiàn)的損失；

（三）確認(rèn)無(wú)法收回的貸款。

第十六條種子基金應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)支持項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制。

第十七條當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)啟動(dòng)種子基金清算程序，由服務(wù)中心擬訂種子基金清算方案，經(jīng)科技金融集團(tuán)審核后報(bào)市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局審批。

（一）種子基金超過1年未投資（貸款）；

（二）經(jīng)投決會(huì)審定的核銷損失等損益超過種子基金規(guī)模的70%；

（三）因其他情形經(jīng)協(xié)商一致同意清算。

第十八條種子基金清算后出現(xiàn)損失的，由服務(wù)中心擬訂引導(dǎo)基金損失核銷方案（包括種子基金損失情況、引導(dǎo)基金損失核銷額度等）經(jīng)科技金融集團(tuán)審核后報(bào)市科技局、市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局審批。清算后剩余資金，按原出資渠道和比例退還。

第十九條種子基金資金到位后，對(duì)連續(xù)6個(gè)月未投資（貸款）的種子基金，應(yīng)進(jìn)行減資。

第四章種子基金支持對(duì)象及方式

第二十條申請(qǐng)種子基金的支持對(duì)象應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）在渝成立不超過5年的科技企業(yè)、以及落戶重慶的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；

（二）企業(yè)或企業(yè)法定代表人、實(shí)際控制人、團(tuán)隊(duì)核心成員無(wú)不良信用記錄及未決訴訟承諾；

（三）未享受相關(guān)市級(jí)科技金融支持政策。

第二十一條種子基金優(yōu)先、重點(diǎn)支持入駐眾創(chuàng)空間、孵化器、科技園區(qū)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體的項(xiàng)目。

第二十二條種子基金支持對(duì)象篩選方式：

（一）市、區(qū)（縣）政府及各級(jí)部門主辦或經(jīng)種子基金出資方認(rèn)可，按公開、公平、公正原則舉行的各類創(chuàng)業(yè)競(jìng)賽、項(xiàng)目?jī)?yōu)選活動(dòng)篩選出的優(yōu)勝團(tuán)隊(duì)或企業(yè)；

（二）成立不超過5年的高新技術(shù)企業(yè)或高成長(zhǎng)性科技型企業(yè)可直接進(jìn)入投決會(huì)表決；

（三）核心團(tuán)隊(duì)中有獲得市級(jí)以上人才榮譽(yù)稱號(hào)的可直接進(jìn)入投決會(huì)表決；

（四）創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目獲得市級(jí)以上科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的可直接進(jìn)入投決會(huì)表決；

（五）經(jīng)種子基金出資方認(rèn)可的盡職調(diào)查等其他公平、公正、公開的篩選方式篩選的支持對(duì)象。

第二十三條公益參股是指種子基金以股權(quán)投資的方式對(duì)符合條件的對(duì)象進(jìn)行支持。原則上種子基金參股比例不得低于種子基金規(guī)模的50%。種子基金不參與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理，存續(xù)期間不增資，參股3年內(nèi)可不參與分紅。

第二十四條公益參股對(duì)單個(gè)企業(yè)投資額不超過50萬(wàn)元，且不為最大股東，參股期限原則上不超過5年。

第二十五條公益參股時(shí)，參股標(biāo)的企業(yè)或項(xiàng)目估值須經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)資產(chǎn)評(píng)估，并作為種子基金管理機(jī)構(gòu)和投決會(huì)確定具體出資金額及股比參考依據(jù)。

第二十六條參股期內(nèi)原則上由種子基金管理機(jī)構(gòu)代持參股企業(yè)股份，也可由種子基金合作方另行指定一家國(guó)有機(jī)構(gòu)代持。

第二十七條公益參股退出方式

（一）參股3年內(nèi)企業(yè)原始股東可按不低于種子基金參股金額回購(gòu)股份；

（二）掛牌轉(zhuǎn)讓;

（三）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

第二十八條種子基金評(píng)估和掛牌轉(zhuǎn)讓等費(fèi)用，在種子基金中列支。

第二十九條免息信用貸款是指種子基金通過銀行委托貸款方式對(duì)符合條件的支持對(duì)象提供無(wú)息信用貸款。

第三十條免息信用貸款單筆貸款不超過50萬(wàn)元，期限不超過3年。貸款按等本金每年度歸還。

第三十一條同一企業(yè)，公益參股、免息信用貸款兩種支持方式不得重復(fù)交叉享受。

第三十二條經(jīng)投決會(huì)審定通過后的支持項(xiàng)目及其支持方式和支持金額等信息應(yīng)進(jìn)行公示，公示期不低于7個(gè)工作日。

第五章考核與監(jiān)督

第三十三條根據(jù)工作需要，服務(wù)中心每年按照上年末種子基金累計(jì)支持項(xiàng)目金額與種子基金累計(jì)已確認(rèn)損失金額差額的一定比例從引導(dǎo)基金中提取管理費(fèi)，報(bào)市科技局、市財(cái)政局審批。管理費(fèi)率實(shí)行累進(jìn)制，1億元以下部分按3%提取，1億元以上部分按1%提取。年度管理費(fèi)總額不得超過400萬(wàn)元。

第三十四條服務(wù)中心與合作方負(fù)責(zé)對(duì)種子基金的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。并按照財(cái)政專項(xiàng)資金管理的原則，對(duì)管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況和種子基金投資形成的資產(chǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效評(píng)估。

第三十五條合作方應(yīng)按相關(guān)制度為種子基金管理機(jī)構(gòu)提供運(yùn)行管理保障和條件。

第三十六條種子基金參股項(xiàng)目退出時(shí)有收益的，收益部分的40%可獎(jiǎng)勵(lì)給種子基金管理機(jī)構(gòu)。種子基金清算時(shí)有收益的，引導(dǎo)基金收益全部讓利給種子基金管理機(jī)構(gòu)。

第三十七條引導(dǎo)基金、種子基金相關(guān)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)日常監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控，所有支持項(xiàng)目須網(wǎng)上公開，建立公開舉報(bào)渠道接受社會(huì)監(jiān)督。引導(dǎo)基金、種子基金相關(guān)工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)做到勤勉盡責(zé)、公平公正、廉潔自律。

第三十八條引導(dǎo)基金和種子基金管理機(jī)構(gòu)工作人員在管理過程中有徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守、受賄等違規(guī)違紀(jì)行為的，或發(fā)生損失風(fēng)險(xiǎn)時(shí)未及時(shí)報(bào)告和采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十九條對(duì)支持對(duì)象提供虛假資料騙取種子基金支持，違規(guī)使用資金的，對(duì)其進(jìn)行科技信用記錄，列入科技系統(tǒng)黑名單，情節(jié)嚴(yán)重的，依法依規(guī)對(duì)其享受科技領(lǐng)域財(cái)政資金支持予以限制；合作方也可根據(jù)有關(guān)規(guī)定和協(xié)議，給予收回投資資金、公開曝光等處理，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)免息信用貸款支持對(duì)象未按約定歸還貸款本金的，將計(jì)入個(gè)人征信系統(tǒng)。

第六章附則

第四十條本辦法自公布之日起施行。

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重慶市科學(xué)技術(shù)局辦公室2018年10月29日印發(fā)