第一章　總　則

　　第一條??為了規(guī)范和加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（以下簡稱面上項(xiàng)目）管理，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》），制定本辦法。

　　第二條??面上項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

　　第三條??國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）在面上項(xiàng)目管理過程中履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫úl(fā)布年度項(xiàng)目指南；

　?。ǘ┦芾眄?xiàng)目申請；

　?。ㄈ┙M織專家進(jìn)行評審；

　?。ㄋ模┡鷾?zhǔn)資助項(xiàng)目；

　?。ㄎ澹┕芾砗捅O(jiān)督資助項(xiàng)目實(shí)施。

　　第四條??面上項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理，按照國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章　申請與評審

　　第五條??自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評估報(bào)告，在廣泛聽取意見和專家評審組論證的基礎(chǔ)上制定年度項(xiàng)目指南。年度項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在接收項(xiàng)目申請起始之日30日前公布。

　　第六條??依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的，可以申請面上項(xiàng)目：

　?。ㄒ唬┚哂谐袚?dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

　?。ǘ┚哂懈呒墝I(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦。

　　從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意可以申請。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實(shí)施有效管理。

　　正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請面上項(xiàng)目，但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請。

　　第七條??申請面上項(xiàng)目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　?。ㄒ唬┳鳛樯暾埲送晟暾埫嫔享?xiàng)目限為1項(xiàng)；

　?。ǘ┎痪哂懈呒墝I(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的人員，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項(xiàng)目的，不得申請；

　　（三）年度項(xiàng)目指南中對申請數(shù)量的限制。

　　第八條??申請人應(yīng)當(dāng)是申請面上項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，限為1人。

　　參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。

　　面上項(xiàng)目研究期限一般為4年。

　　第九條??申請人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求，通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

　　申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項(xiàng)目申請的通訊評審專家名單。

　　第十條??具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：

　?。ㄒ唬┩晟暾埢蛘邊⑴c申請各類項(xiàng)目的單位不一致的；

　?。ǘ┡c正在承擔(dān)的各類項(xiàng)目的單位不一致的。

　　第十一條??自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項(xiàng)目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項(xiàng)目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：

　　（一）申請人不符合本辦法規(guī)定條件的；

　　（二）申請材料不符合年度項(xiàng)目指南要求的；

　?。ㄈ┪丛谝?guī)定期限內(nèi)提交申請的；

　?。ㄋ模┥暾埲恕⑴c者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的；

　　（五）依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。

　　第十二條??自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對受理的項(xiàng)目申請進(jìn)行評審。項(xiàng)目評審程序包括通訊評審和會議評審。

　　第十三條??評審專家對項(xiàng)目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評價，提出評審意見。

　　評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個方面：

　?。ㄒ唬┥暾埲撕蛥⑴c者的研究經(jīng)歷；

　?。ǘ┭芯筷?duì)伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件；

　?。ㄈ╉?xiàng)目申請經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性。

　　第十四條??對于已受理的項(xiàng)目申請，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審。對內(nèi)容相近的項(xiàng)目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。

　　對于申請人提供的不適宜評審其項(xiàng)目申請的評審專家名單，自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。

　　每份項(xiàng)目申請的有效評審意見不得少于3份。

　　第十五條??通訊評審?fù)瓿珊螅匀豢茖W(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項(xiàng)目申請進(jìn)行會議評審。會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組，必要時可以特邀其他專家參加會議評審。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項(xiàng)目申請排序和分類，供會議評審專家評審時參考，同時還應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計(jì)劃、項(xiàng)目申請書和通訊評審意見等評審材料。

　　會議評審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評審意見和資助計(jì)劃，結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對會議評審項(xiàng)目以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。

　　第十六條??多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項(xiàng)目，2名以上會議評審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強(qiáng)可以署名推薦。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決，建議予以資助的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。

　　第十七條??自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項(xiàng)目。

　　第十八條??自然科學(xué)基金委決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書，書面通知依托單位和申請人，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項(xiàng)目名稱、資助額度等；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供。

　　第十九條??申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見，不得作為提出復(fù)審申請的理由。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。

　　第二十條??面上項(xiàng)目評審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項(xiàng)目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

第三章　實(shí)施與管理

　　第二十一條??自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項(xiàng)目的名稱以及依托單位名稱，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收到資助通知。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項(xiàng)目計(jì)劃書（一式兩份），并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目計(jì)劃書之日起30日內(nèi)審核項(xiàng)目計(jì)劃書，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃書作為項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。

　　逾期未提交項(xiàng)目計(jì)劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助。

　　第二十二條??項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，做好資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，填寫項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。

　　第二十三條??自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。對未按時提交的，責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十四條??自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對面上項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行抽查。

　　第二十五條??面上項(xiàng)目實(shí)施過程中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止項(xiàng)目實(shí)施的申請，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項(xiàng)目實(shí)施的決定：

　?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的；

　　（二）不能繼續(xù)開展研究工作的；

　　（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的，自然科學(xué)基金委作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目實(shí)施的決定。

　　第二十六條??依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。

　　參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。

　　第二十七條??項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的，合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求。

　　第二十八條??項(xiàng)目實(shí)施過程中，研究內(nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

　　第二十九條??由于客觀原因不能按期完成研究計(jì)劃的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次，申請延長的期限不得超過2年。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報(bào)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

　　批準(zhǔn)延期的項(xiàng)目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。

　　第三十條??發(fā)生本辦法第二十五條、第二十六條、第二十八條、第二十九條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第三十一條??自項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報(bào)告、編制項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實(shí)性和完整性進(jìn)行審核，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

　　對未按時提交結(jié)題報(bào)告和經(jīng)費(fèi)決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在10日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

　　第三十二條??自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進(jìn)行審查。對符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

　　（一）提交的結(jié)題報(bào)告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

　?。ǘ┨峤坏馁Y助經(jīng)費(fèi)決算手續(xù)不全或者不符合填報(bào)要求的；

　?。ㄈ┢渌环献匀豢茖W(xué)基金委要求的情況。

　　第三十三條??自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和項(xiàng)目申請摘要。

　　第三十四條??發(fā)表面上項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助。

　　第三十五條??面上項(xiàng)目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第四章　附則

　　第三十六條??本辦法自公布之日起施行。